大型综合性研究实验基地体制机制建构与管理模式创新——以国家实验室为例
2011-12-07 11:07
字体
保护色
打印
返回
关闭

    一、我国国家实验室体制机制模式创新与管理创新

     1、我国国家实验室的组成、定位与作用

    (1)国家实验室的组成。选择国家有突出战略需求的重点领域、社会公益领域和新兴交叉的前沿领域,在研究型大学和国立研究机构中,优化整合和重组关联度高、学科互补性强的现有国家重点实验室、部门和地方重点实验室、国家重大科学工程、大型科学仪器中心,创建国家实验室。

   (2)国家实验室的定位。围绕《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006━2020年)》发展目标和战略部署,由国家为主投资建设和宏观管理、从事国家重大战略性基础研究、竞争前高技术研究和社会公益研究的国家层次的科技基础条件支撑平台,是代表国家科技水平的公共开放研究平台,是以国家目标和科学发展前沿为导向、以学科交叉和综合集成为核心特征的大型综合性研究实体。国家实验室在我国国家实验室体系中处于顶端地位。

   (3)国家实验室的作用。建设国家实验室是体现国家意志的重要措施。国家实验室突出“前瞻性、基础性、战略性”特点,是实现项目、基地、人才、成果、创新机制统一和协调发展的研究实验基地,是进行知识创新、降低创新成本和培养创造人才的重要载体,是高效配置、综合集成全社会科技资源的重要手段,是原始创新成果产出的核心基地。

    2、国家实验室构成要素

    国家实验室由物质、人才和制度等三要素构成。物质要素是国家实验室的载体和基础,人才要素是实验室最具能动性的因素。由管理体制与运行机制构成的制度要素是关键,是实现物质要素和人才要素和谐统一的保证;其载体是设置的各类科技组织和管理部门,其核心是组织机构功能定位和职能划分,及机构间相互关系。

    3、体制机制构建原则

    (1)目标导向:使命决定组织战略,组织战略决定组织结构;国家实验室着眼于国家战略高技术和保障我国经济社会的重大公益性研究。根据该目标构建研究组织架构和技术支撑架构。

    (2)权责一致:根据权责一致原则,合理配置管理结构和职位体系,制定权责相称的制约机制和奖惩分明的激励机制;有权必有责。

    (3)统分结合:规定各级机构权限和职责,既保证组织的灵活性和适应性,又保证国家实验室最高管理部门决策得到贯彻执行。

    4)管理跨度适当:管理跨度的差异影响决定组织的管理层次、主管人员数量、管理效率等。应按精简原则设置机构,简化管理层次,管理幅度过大或过小,都影响管理效率。

    5)稳定性与适应性相结合:国家实验室包括管理服务组织和创新研究组织;管理服务组织须维持相对平衡状态,组织越稳定,效率越高。创新研究组织及其结构形式,既要保持相对稳定性,又须随学科集成与交叉需要,做相应调整。

     4、国家实验室管理体制的中国特色新模式

    1)外部管理体制

    外部管理体制实行分级管理,政府对国家实验室实施间接管理。外部管理体制的主要目标是服务高效、管理规范、公开透明、运行便捷、相互支撑、相互监督制约。

    国家实验室发展规划委员会进行总体规划;国家科技部进行宏观管理与指导、评估;专业评估机构对国家实验室实施绩效评估;行政主管部门和地方政府科技管理职能部门具体指导国家实验室的运行和管理、组织实施建设;依托单位是实施建设和运行管理的具体负责单位;国家实验室咨询委员会对国家实验室发展战略、发展方向和管理政策、绩效评估提供咨询;监督委员会开展效能监察和调查研究。

   (2)内部管理体制

    实施“四会一主任”的管理体制,即理事会、国际学术委员会、管理委员会、用户委员会及实验室主任负责制;生命科学类实验室还需设置伦理道德委员会。主任和各个委员会各有其独特的职责和作用。形成既行使独立职权、相互联系、相互支撑,又相互监督制约的内部体制架构。

   3)国家实验室内部科研组织结构

    国家实验室的内部组织结构包括科研组织机构、公共技术支撑服务机构、行政机构等实体。基本结构是科学研究部和公共技术支撑服务部。公共技术支撑服务部负责基地内公共仪器设备的管理、使用、操作培训及维护。科研组织机构主要有:直线式组织结构、职能式组织结构、矩阵式组织结构、跨学科综合研究组织结构、弹性组织结构。国家实验室应根据自身的性质和工作需要确定组织结构模式。一般推荐采用多学科多项目交叉的矩阵式科研组织结构和直线型组织结构。

    5、国家实验室运行机制的“中国版”新模式

   1)外部运行机制

    ①建立合同管理和合同管理人制度,确保对国家实验室的宏观管理。

    ②建立外部评估机制,提高国家实验室整体运行效率。

    ③建立以政府为主导的多元投入机制,解决国家实验室经费来源。

    ④建立准入与退出的竞争机制,提升国家实验室的整体科研水平

    ⑤建立经费使用审查监督机制,促进国家实验室科研管理规范化。

   2)内部运行机制

    ①实行理事会领导下的主任负责制。

    ②开放与流动机制。

    ③聘用制、聘期制和分级聘任制。

    ④要素整合机制。

    ⑤仪器设备共享机制。

    ⑥考核与评估机制。

    ⑦竞争与合作机制。

    ⑧创新团队培育机制。

    ⑨成果转化与产学研合作机制。

 

    二、外国国家实验室等大型科研基地的体制机制

    课题在全面研究美英德法日韩印等七国的国家实验室等大型科研基地的背景与环境、目标与任务、创立与建设、调整与改革、规模与类型,聚焦其对成功管理体制、运行机制的特点和经验的深度分析的基础上,总结出以下几点这些国家的共同特征: 

    1、普遍实行合同制管理国家实验室或国家研究实验基地,以保证国家科技发展目标实现。

    2、普遍实行分类管理制度。如美国国家实验室分为三种管理类型:政府拥有资产,政府直接管理运营的国家实验室;政府拥有资产、政府委托承包商管理的国家实验室;政府提供资助,与大学、公司或机构共同建设的国家实验室,属于承包商拥有和直接管理。

    3、国家实验室等大型科研基地与依托单位在学术关系、管理关系、经济关系上互相促进、相互支撑。

    4、拥有合理的内部学术组织结构和管理体制。普遍设有董事会、学术与咨询委员会、监督委员会、协调委员会和运作管理委员会等;内部组织机构设有若干科学部或研究中心、主任办公室、行政事业部、项目管理中心、仪器设备和技术支撑部门、独立内部审计机构等。

    5、实行董事会领导下的主任负责制。

    6、普遍采用合同聘用制和流动机制。实行以成绩为基础的分配方法,形成有效激励和分配机制。

    7、共享机制。以法治化程序加强资源设备的共享程度,向社会开放大型仪器设备,提高设备使用效率。

    8、竞争与合作机制。普遍与大学、产业界等开展合作,优势互补。

    9、科学评估和同行评议,注重科研产出质量和创新贡献。

 

    三、我国国家重点实验室的深化分析

    全面深刻研究总结了我国国家重点实验室的发展建设、特色、成功经验和问题。研究结论包括:

     1、成功经验。一是实行“开放、流动、联合、竞争”。 “流动”、“联合”和“竞争”以“开放”为前提,流动的结果是引进竞争和形成人才竞争机制,联合的结果提高了竞争力。二是评估制度和优胜劣汰动态管理。定期评估,实行“有进有出、优胜劣汰”流动竞争机制。三是多元化经费支持。国家、行政主管部门和依托单位对国家重点实验室实施分级管理,实行国家主建、部门共建、依托单位配套的共建机制。四是注意构建研究队伍、管理队伍、实验技术队伍。

    2、存在问题。一是独立科研实体地位尚未确立,依托单位与国家重点实验室间存在责权不清现象;依托高校的国家重点实验室依附和依赖于二级学院、系或所,院系对实验室有人事管理权,实验室不是真正意义上的科研实体。二是学科领域狭窄、规模偏小、研究领域偏窄、学科单一等问题仍然显著,难以承担综合性研究任务。三是开放共享有限,实验室开放层次和质量相对较低,流动科研人员比例偏低,存在“近亲繁殖”现象。

   

                

主要完成人:

    刘红玉  赵文华  黄继红